Глава 5. Промислові облігації
1) Чисті активи компанії обмеженою відповідальністю повинні становити не менше 30 мільйонів юанів. Чисті активи акціонерної компанії з обмеженою відповідальністю повинні становити не менше 60 мільйонів юанів.
2) Загальна сума випущених облігацій не повинна перевищувати 40 відсотків чистих активів компанії.
3) Середній залишок чистого прибутку після розподілу в резерв в останні три роки достатній для оплати річної виплати відсотків по облігаціях компанії.
4) Використання виручених коштів відповідає промислової політики держави.
5) Відсоткова ставка, що виплачується по промислових облігацій, не перевищує рівня, встановленого Держрадою.
6) Інші вимоги, обумовлені Держрадою.
Кошти, отримані від випуску промислових облігацій повинні бути використані в схвалених уповноваженими державними органами цілях і не повинні використовуватися для покриття збитків або невиробничих витрат.
2) Компанія не виконала своїх зобов'язань за раніше випущеними промислових облігацій або по інших боргах, або затримує виплату основної суми відсотків по ній, і це положення на цей момент не змінилося.
Коли компанія, що знаходиться в повній власності держави пропонує випустити промислові облігації, рішення про це приймає інвестиційна організація або уповноважений державою департамент.
Після прийняття зазначених в попередньому параграфі резолюцій або рішень, компанія повинна звернутися за дозволом до відділу цінних паперів при Держраді.
Відділ цінних паперів при Держраді видає дозвіл, якщо заявка на дозвіл на випуск цінних паперів відповідає положенням цього закону і відмовляє в дозволі, якщо ці положення не дотримано.
Якщо виявляється, що дозвіл отримала заявка, в якій допущені відхилення від вимог цього закону, то цей дозвіл має бути анульовано. Якщо до цього моменту промислові облігації не були випущені, то вони і не будуть випущені. Якщо промислові облігації знаходилися в процесі тиражування, то компанія повинна повернути виплачені гроші передплатникам плюс відсотки, підраховані на тих же умовах банківського депозиту.
1) Сертифікат про реєстрацію компанії
2) Статут компанії;
3) Умови пропозиції промислових облігацій;
4) Звіт про оцінку активів і звіт про завіренні капіталу;
У цих умовах повинні бути відображені наступні моменти;
1) Назва компанії;
2) Загальна кількість облігацій і номінальна вартість облігацій
3) Відсоткова ставка облігацій;
4) Час і спосіб оплати основної суми і відсотків по ній;
5) Дата початку і закінчення тиражування;
6) Чисті активи компанії
7) Загальна кількість промислових облігацій, які плануються до випуску;
8) Андеррайтери облігацій.
Для випущених іменних облігаціях повинна бути зареєстрована наступна інформація;
2) Дата випуску і серійні номери облігацій, придбаних власниками;
3) Загальна кількість випущених облігацій, номінальну вартість облігацій, процентна ставка по облігаціях, дати виплати основної суми і відсотків за облігаціями, і спосіб оплати і;
4) Дата випуску облігацій.
При випуску акцій на пред'явника має бути зареєстровано загальна кількість облігацій, процентна ставка, час і спосіб оплати, дата випуску і серійні номери.
При передачі ціна на промислові облігації узгоджується між сторонами.
Передача облігацій на пред'явника входить в силу після передачі їх старим власником на офіційно зареєстрованих фондових біржах.
Дозвіл на випуск конвертованих облігацій видає відділ цінних паперів при Держраді. Для випуску конвертованих промислових облігацій, компанія з зареєстрованими на біржі акціями повинна відповідати умовам як для компаній, яким дозволено випуск акцій, так і для компаній, яким дозволено випуск простих промислових облігацій.
Конвертовані промислові облігації повинні бути позначені як «промислові облігації» і кількість таких випущених облігацій має бути зафіксовано в регістрі цінних паперів.