Стрімке попит на фінансові послуги, не полегшує життя провайдерам даних послуг, так як все складніше стає отримати необхідну фінансову ліцензію для обслуговування своїх клієнтів і оперування на міжнародному рівні. У зв'язку з цим, ми хочемо запропонувати вам розглянути одну з найбільш прийнятних фінансових ліцензій доступних на Вануату для роботи з вашими клієнтами в сфері FOREX, а також при торгівлі цінними паперами та ін.
Вануату пропонує широкий спектр фінансових послуг доступних для міжнародних клієнтів. Це стосується не тільки установи компаній і відкриття банківських рахунків, а й таких більш складних фінансових продуктів, як банківська ліцензія, або ж ліцензія для дилерів з цінних паперів, про яку ми сьогодні і поговоримо.
SECURITIES DEALERS LICENSE (SDL) іліліцензіядля дилерів з цінних паперів на Вануату гарантує право на торгівлю іноземною валютою (FOREX), право на покупку / торгівлю цінними паперами, такими какакціі, облігації, опціони і т.д., і дозволяє управляти портфелем інвестицій в інтересах і від імені своїх клієнтів на законних підставах.
Крім вище перерахованих можливостей, ліцензія може бути корисною для установ з управління інвестиціями / фондів, таких як брокерські фірми, взаємні або хедж-фонди і т.д. За фактом, для всіх компаній, які можуть мати клієнтів, що бажають інвестувати в цінні папери.
Завдяки ліцензії SDL, інвестиції на законних підставах і без обмежень можуть здійснюватися від імені іноземного інвестора ліцензованої компанією, зареєстрованою на Вануату і володіє відповідною ліцензією.
Варто відзначити, що ліцензія SDL на Вануату є вельми молодим фінансовим продуктом, проте продукт вже пройшов оцінку багатьма фінансовими провайдерами, які зробили свій вибір саме на користь даного продукту.
На жаль, збільшення вимог і правил з боку контролюючих органів влади, а також створення непереборних бар'єрів, таких як високий статутний капітал, істотно «тиснуть» на бізнес середнього рівня. У підсумку це провокує створення монополії, що не може ні зашкодити бізнесу.
Саме тому такі маленькі, але впевнені у своїй незамінності офшорні юрисдикції, як Вануату, стрімко набирають свою популярність в міжнародному фінансовому бізнесі.
Юридичні підстави для ліцензії SDL на Вануату
SDL ліцензія є законним інструментом, який ви можете придбати на підставі Закону про запобігання шахрайства, закон дозволяє окремим особам і компаніям застосовувати для своєї діяльності ліцензію дилера з цінних паперів. В принципі, закон має дві функції. По-перше, щоб регулювати видачу ліцензії дилера з цінних паперів, а по-друге, накладає санкції на осіб / корпорації, які проводять операції з цінними паперами без дозволу або обманним шляхом, стимулювання людей вкладати гроші в цінні папери.
Закон визначає під цінними паперами такі визначення:
- Акції або облігації, або права або інтереси в будь-яких акціях або облігаціях;
- Цінні папери уряду Вануату або уряду будь-якої іншої країни або території;
- Права відносно грошей даних в борг, або наданих на зберігання, а також промислові та ощадні товариства або житлово-будівельні кооперативи.
Закон передбачає широке визначення цінних паперів, що дає постачальникам фінансових послуг можливість охопити широкий спектр діяльності, за допомогою тільки однієї ліцензії. Крім того, закон дозволяє отримати ліцензію всім компаніям Вануату, в тому числі компаніям, зареєстрованим виключно в офшорних цілях відповідно до Закону про міжнародні компанії.
Хто може отримати вигоду від придбання і використання ліцензії SDL на Вануату?
Як і було описано вище, дана ліцензія підходить для всіх дилерів, які працюють в сфері FOREX і провайдерів, які надають фінансові послуги з продажу та купівлі цінних паперів, таких як акції, облігації, опціони та інші цінні папери.
Завдяки ліцензії SDL на Вануату ви зможете на законних умовах оперувати в сфері інвестиційного бізнесу, як фонд з управління активами, брокерська компанія, взаємні або хедж-фонд тощо.
Реєстрація, як особи підлягає звітності на Вануату (Reporting Entity registration)
- Необхідність адаптувати Керівництво комплайнс.
Керівництво має встановити певні критерії і процедури для персоналу ліцензіата щодо відкриття рахунків для клієнтів, KYC (знай свого клієнта) перевірки директорів і бенефіціарів власників, ліміти повноважень, повідомлень про підозрілі операції і т.д.
- Призначити Офіцера по дотриманню вимог комплайнс
Даний співробітник компанії не повинен бути резидентом Вануату, але може бути директором ліцензованої компанії. Він / вона також може бути держателем ліцензії SDL представника компанії в. Але Офіцер несе персональну відповідальність, чи виконує компанія всі вимоги Закону про AML / CTF.
- Компанія повинна прийняти і виконати суворі критерії і політику KYC
- Компанія повинна повідомляти про підозрілі операції та підозрілої діяльності в Вануату фінансовій розвідці;
- Забезпечити щорічне навчання для співробітників і аудиту AML / CTF;
- Компанія повинна бути в курсі штрафних санкцій за недотримання.
Для того щоб подати заявку на отримання ліцензії SDL, вам також одночасно знадобиться подати заявку на реєстрацію, як особи підлягає звітності на Вануату.
Відкриття корпоративного рахунку в Vantu Bank на Вануату - 2999 EUR
Процедура подачі заявки на отримання ліцензії SDL на Вануату
Процедура подачі заявки та отримання необхідної Securities Dealers License ліцензії вельми проста і зрозуміла.
1 крок. Вам необхідно звернутися до нас по е-поштою [email protected] для отримання детальної консультації та початку процесу.
2 крок. Вам необхідно знати, що базова вартість заснування компанії, а також отримання ліцензії SDL складе 15 тис. EUR, які вам належить сплатити карткою, через систему Pay Pal, Western Union, WebMoney або за допомогою банківської транзакції.
3 крок. Для подачі заяви необхідно підготувати пакет документів, а також заснувати компанію на Вануату.
Для реєстрації компанії і отримання ліцензії на Вануату по всім бенефіціарам та директорам компанії, Вам необхідно надати:
- Нотаріально завірена копія закордонного паспорта (сторінки з фотографією і підписом).
Примітка: Вам може попастися нотаріус, який скаже, що не засвідчує копію закордонного паспорта. В цьому випадку зробіть переклад на англійську мову і зшийте з копією оригіналу (сторінка з фото і підписом) у присяжного перекладача і завірте у нотаріуса.
- Довідку про відсутність судимості з поліції;
- Бізнес план;
- Керівництво комплайнс - AML / CTF Manual;
- Заява на отримання ліцензії для глави і представники компанії;
Основними привілеями отримання Securities Dealers License на Вануату є відсутність вимоги про наявність офісу або істотної депонованої суми у вигляді статутного капіталу. Також відсутня вимога щодо здачі звітності, але компанії повинні вести бухгалтерію безперервно.
- Заява на реєстрацію, як ліцаподлежащего звітності на Вануату.
Термін отримання ліцензії SDL на Вануату становить 1-2 місяці. і ліцензія повинна продовжуватися кожен рік. Однак процедура продовження зводиться до оплати невеликої державного мита та професійних комісій провайдера послуг на Вануату.
З усіх питань щодо подачі заявки, на отримання ліцензії SDL на Вануату, звертайтеся до нас по е-поштою [email protected].
Допоможіть зробити наш портал ще детальніше, актуальніша і корисніше для Вас і Вашого бізнесу.
