· Купівля цінних паперів емітента при їх первинному розміщенні · на підставі договору купівлі-продажу цінних паперів; · Виконання торговцем цінними паперами за дорученням, від імені та за рахунок емітента зобов'язань по організації передплати на цінні папери або їх реалізації іншим способом; · Розміщення глобального сертифіката іменних ЦП емітента в депозитарії; · Викуп (якщо це передбачено договором) у емітента нереалізованих цінних паперів; · Організація зворотного викупу цінних паперів емітента в разі визнання випуску таким; надання депозитарію договору між торговцем цінними паперами та емітентом про передачу частини або всього випуску іменних цінних паперів емітента для їх реалізації
· Розміщення в депозитарії тимчасового сертифіката емісії іменних цінних паперів емітента на період емісії; · Надання депозитарію звіту про хід емісії; заміна тимчасового сертифіката емісії цінних паперів глобальним сертифікатом у разі визнання випуску цінних паперів відбулися
· Передача цінних паперів на індивідуальне і колективне зберігання (у разі якщо продавець не має статусу зберігача ЦП); · Надання сертифікату якості за переданими на зберігання цінних паперів у паперовій (документарній) формі; · Передача зберігачу повноважень по виконанню функцій номінального утримувача в реєстрі цінних паперів, переданих на зберігання; · Відкриття ДЕПО-рахунки з цінних паперів, які торговець цінними паперами поширює по договору андеррайтингу
· Реєстрація в системі реєстру іменних цінних паперів; надання реєстратору інформації про реалізовані договорах купівлі-продажу іменних цінних паперів
· Купівля брокерського місця на фондовій біржі; · Створення та реєстрація на фондовій біржі брокерської контори як окремого підрозділу торговця цінними паперами; · Виконання вимог фондової біржі до платоспроможності, ліквідності та стабільності фінансового стану брокерських контор; участь у фінансуванні брокерськими конторами витрат на діяльність біржі і формування гарантійного фонду
· Входження до складу учасників торгово-інформаційної системи; · Інформування торгово-інформаційної системи про всі договори з цінними паперами, допущеними до котирування в торговельно-інформаційній системі; участь у фінансуванні витрат на діяльність торгово- інформаційної системи
· Підготовка проектів інформаційних повідомлень про випуск інвестиційних сертифікатів; · Організація продажу інвестиційних сертифікатів фонду; · Інвестування коштів, отриманих від поширення інвестиційних сертифікатів, в цінні папери інших емітентів; · Інвестування в цінні папери та придбання нерухомого майна, часток і паїв, що належать державі в майні господарських товариств, у процесі приватизації (для закритих інвестиційних фондів); · Розрахунок спільно з охоронцем вартості чистих активів в розрахунку на один випущений інвестиційний сертифікат; · Публікація інформації про вартість чистих активів інвестиційного фонду; організація викупу інвестиційних сертифікатів на вимогу власників від імені та за рахунок коштів інвестиційного фонду, а в разі відсутності таких коштів за рахунок власних коштів
· Управління цінними паперами та дорученням власника; · Купівля цінних паперів у власників цінних паперів; · Продаж цінних паперів інвесторам; · Здійснення торговцем цінними паперами купівлі-продажу цінних паперів від свого імені, за дорученням і за рахунок власника цінних паперів; · Надання клієнтам, за дорученням яких торговець цінними паперами здійснює купівлю-продаж цінних паперів, інформації про курс цінних паперів; відкриття та ведення торговцем як номінальним депонентом локального депозитарію рахунків ДЕПО для юридичних і фізичних осіб, які придбали цінні папери, реалізацію яких від імені, за рахунок і за дорученням емітента здійснює торговець