З цінними паперами можна здійснювати будь-які передбачені Умовами здійснення депозитарної діяльності НРР депозитарні операції, виконання яких не суперечить умовам випуску та обігу цінних паперів:
- зарахування з рахунку в Clearstream на рахунок депо депонента в НРР;
- списання з рахунку депо депонента в НРР на вказаний депонентом рахунок в Clearstream;
- переклади цінних паперів між рахунками депо в НРР, в тому числі з контролем розрахунків по коштах;
- переклади в рамках одного рахунку депо;
- реєстрація обтяження цінних паперів заставою.
При цьому операції прийому на зберігання і / або облік або зняття зі зберігання і / або обліку будуть виконуватися в НРР:
- за результатами перекладу цінних паперів з рахунку відправника / на рахунок одержувача цінних паперів в Clearstream на (з) рахунок (а) НРР в Clearstream;
- за результатами перекладу цінних паперів з рахунку НРР в Clearstream на рахунок одержувача в Euroclear по «мосту» Clearstream - Euroclear;
- за результатами перекладу цінних паперів з рахунку НРР в Euroclear на рахунок одержувача в Clearstream по «мосту» Clearstream - Euroclear.
Коди конкретних місць розрахунків, які необхідно вказувати в полі «Місце розрахунків» в дорученні депо на прийом цінних паперів на зберігання та / або облік або на зняття цінних паперів з зберігання і / або обліку наведені в таблиці «Місця розрахунків».
Звертаємо Вашу увагу, що для перекладу корпоративних єврооблігацій з рахунку НРР в Clearstream, лот (у валюті номіналу), який може бути переведений на рахунок або з рахунку НРР в Clearstream, має дорівнювати «Мінімального лоту у валюті номіналу» або перевершувати його на величину кратну «номіналом», Значення «Мінімальний лот у валюті номіналу» і «Номінал» для обслуговуваних цінних паперів наведено на сайті в розділі «База даних» підрозділ «обслуговуються цінні папери».
Операції прийому цінних паперів на зберігання та / або облік або зняття цінних паперів з зберігання і / або обліку з використанням послуг Clearstream можуть виконуватися:
- на умовах «Free of Payment (FOP) settlement» (далі - на умовах FOP);
- на умовах «Delivery Versus Payment (DVP) settlement» (далі - на умовах DVP).
З єврооблігаціями, випущеними юридичними особами-нерезидентами Російської Федерації за межами Російської Федерації, включеними в Ломбардний список Банку Росії, але не допущеними до публічного обігу в Російській Федерації, можуть виконуватися переклади цінних паперів з контролем розрахунків по коштах при укладанні кредитними організаціями угод прямого РЕПО з Банком Росії.
Режим виконання операцій списання та зарахування цінних паперів, які обліковуються на рахунку НРР в Clearstream, встановлено у Порядку взаємодії Депозитарію та депонентів при реалізації Умов здійснення депозитарної діяльності НРР (далі - Порядок).
Проведення операцій в Clearstream на умовах DVP
В даний час розрахунки за операціями, виконуваним на умовах DVP, можуть здійснюватися в наступних валютах:
- доларах США;
- євро;
- швейцарських франках;
- фунтах стерлінгів;
- російських рублях;
- китайських юанях.
Для отримання можливості здійснювати розрахунки в інших іноземних валютах депонент повинен завчасно звернутися в НРР з листом у довільній формі із зазначенням валюти, у якій передбачається проводити розрахунки.
Дії депонента, необхідні для проведення операцій
Для проведення операцій прийому цінних паперів на зберігання та / або облік на умовах DVP або зняття цінних паперів з зберігання і / або обліку на умовах DVP депоненту, що відкрив в НРР рахунок депо власника, рахунок депо довірчого керуючого або міждепозитарного рахунок депо, необхідно:
- відкрити в НРР банківський рахунок. призначений для здійснення грошових розрахунків в іноземній валюті / рублях за операціями, виконуваним в Clearstream на умовах DVP.
- Перелік документів, необхідних для відкриття банківського рахунку;
- зареєструвати в порядку, передбаченому підпунктом 3.4.2 Порядку. реквізити рахунку, надавши в НРР Повідомлення про банківські реквізити по формі GF088 (код операції - 07, код призначення банківських реквізитів - 10).
Для виконання операцій на умовах DVP не потрібно відкриття спеціальних розділів на рахунку депо власника, довірчого керуючого або міждепозитарних рахунку депо, цінні папери можуть зараховуватися / списуватися на / з будь-яких розділів рахунків депо зазначених типів в НРР, якщо це не суперечить правилам функціонування розділів конкретного типу , наведеним в розділі 4 Порядку.
Проведення розрахунків в Clearstream
При виконанні операцій на умовах DVP цінні папери та грошові кошти зараховуються / списуються на / з рахунку НРР в Clearstream (місцем зберігання цінних паперів є Clearstream). У направляються в Clearstream дорученнях на виконання операцій на умовах DVP як рахунок зарахування / списання цінних паперів повинен бути вказаний рахунок НРР № 73170 в Clearstream. Номер грошового рахунку в дорученнях не вказується.
Місцем розрахунків за цінними паперами можуть бути:
- Clearstream - при списанні / зарахування цінних паперів з / на рахунок НРР в Clearstream на рахунок одержувача / відправника цінних паперів в Clearstream (код місця розрахунків - CLEARSTREAM);
- Clearstream - при списанні / зарахування цінних паперів по «мосту» Euroclear - Clearstream: с / на рахунок НРР в Euroclear на рахунок одержувача / відправника цінних паперів в Clearstream (код місця розрахунків - MGTCBECEDELL).
Розрахунки угод в Clearstream здійснюються тільки при виконанні наступних умов:
- наявність зустрічних доручень;
- успішна квитовка доручень;
- наступ дати розрахунків;
- продавець володіє достатнім пакетом цінних паперів;
- покупець володіє достатнім обсягом грошових коштів.
При проведенні операцій на умовах DVP клієнт додатково до суми кожної угоди, в якій він виступає покупцем цінних паперів, забезпечує наявність на банківському рахунку суми, еквівалентної 25 доларам США. НРР має право блокувати зазначену суму на банківському рахунку до проведення розрахунків по угоді і отримання підтвердження по угоді.
У разі виявлення Clearstream при розрахунках по угоді розбіжності в сумі зустрічних доручень депо по угоді, що не перевищує максимально допустимого значення в розмірі, еквівалентному 25 доларам США, Clearstream здійснює розрахунок за сумою, вказаною в дорученні продавця цінних паперів за угодою. При перерахуванні грошових коштів для забезпечення розрахунків по угоді клієнт зобов'язаний забезпечити наявність на банківському рахунку грошових коштів, достатніх для проведення розрахунків в сумі, зазначеній в дорученні продавця цінних паперів за угодою.
У разі якщо клієнт не забезпечив додаткову суму на банківському рахунку і при отриманні підтвердження за угодою виявлено розбіжність в сумі зустрічних доручень депо по угоді, НРР має право призупинити розрахунки по іншим операціях клієнта до погашення клієнтом заборгованості по розрахованої іноземним депозитарієм угоді.
Особливості оформлення доручень
При прийомі цінних паперів на зберігання та / або облік на умовах DVP (код операції - 37) або при знятті цінних паперів з зберігання і / або обліку на умовах DVP (код операції - 36) в обов'язковому порядку повинні бути вказані символи DVP.
Клієнти, які не є кредитними організаціями, в разі здійснення валютної операції після символів DVP також повинні в обов'язковому порядку вказати в квадратних дужках символи VO, код виду валютної операції та у випадках, передбачених чинним законодавством Російської Федерації по валютному регулюванню і валютному контролю, після символів PS вказати номер паспорта угоди. Якщо в дорученні депо не заповнено поле «BIC / BEI» відправника цінних паперів, після слова «STRANA» повинен бути вказаний двобуквений код країни або короткий (скорочене) найменування країни, де зареєстрований відправник цінних паперів, відповідно до Довідника. При необхідності вказівки в поле «Додаткова інформація» ще якої-небудь інформації клієнт повинен вказати її до слова «STRANA».
Приклад: DVP [VO12350PS 00000000/0000/0000/0/0] STRANA GB
Надання документів для здійснення валютного контролю
Обмін між клієнтом і НРР електронними документами, які є підставою для проведення валютних операцій, що вимагають валютного контролю (далі - Документи ВК) можливий з використанням Системи електронного документообігу (СЕД) НРР.
Обмін Документами ВК в СЕД НРР забезпечується Учасникам ЕДО НРР відповідно до Правил електронного документообігу НРР. Для обміну Документами ВК використовується ЛРМ СЕД НРР (ВО «Луч»).
Процедура електронного документообігу здійснюється в режимі передачі (прийому) транзитних нетипізований електронних документів в «відкритому конверті» відповідно до Керівництва користувача ЛРМ СЕД НРР (ВО «Луч»).
При обміні транзитними документами необхідно використовувати графічний формат JPG і в якості одержувача вказувати ідентифікатор: NDC000DDR000.
Прийом цінних паперів на зберігання та / або облік на умовах DVP
Підставою для виконання операції прийому цінних паперів на зберігання та / або облік на умовах DVP є доручення депо депонента за формою MF035 (код операції - 37). SWIFT - МТ540.
Операції здійснюються при виконанні наступних умов:
- наявність на дату розрахунків, зазначену в дорученні депо, необхідної суми грошових коштів на рахунку депонента в НРР;
- наявність в НРР всіх необхідних для виконання операції документів (в тому числі документів, необхідних для здійснення валютного контролю);
- резервування необхідної для виконання операції суми грошових коштів;
- отримання НРР звіту Clearstream про виконання відповідної операції за рахунком НРР.
Зняття цінних паперів з зберігання і / або обліку на умовах DVP
Підставою для виконання операції зняття цінних паперів з зберігання і / або обліку на умовах DVP є доручення депо депонента за формою MF036 (код операції - 36). SWIFT - МТ542.
Операції здійснюються при виконанні наступних умов:
- наявність достатньої кількості цінних паперів на рахунку депо депонента в НРР;
- своєчасна подача одержувачем цінних паперів доручення в Clearstream;
- наявність на дату розрахунків, зазначену в дорученні депо депонента, достатньої для розрахунків по угоді суми грошових коштів на рахунку отримувача цінних паперів в Clearstream;
- отримання НРР звіту Clearstream про виконання відповідної операції за рахунком НРР;
- надання в НРР всіх необхідних для виконання операції документів (в тому числі документів, необхідних для здійснення валютного контролю).