Глава 13. Саморегулівні організації професійних
учасників ринку цінних паперів
Саморегулівної організацією професійних учасників ринку цінних паперів (далі - саморегулівна організація) іменується добровільне об'єднання професійних учасників ринку цінних паперів, чинне відповідно до цього Закону та функціонує на принципах некомерційної організації.
Саморегульована організація засновується професійними учасниками ринку цінних паперів для забезпечення умов професійної діяльності учасників ринку цінних паперів, дотримання стандартів професійної етики на ринку цінних паперів, захисту інтересів власників цінних паперів та інших клієнтів професійних учасників ринку цінних паперів, які є членами саморегулівної організації, встановлення правил і стандартів проведення операцій з цінними паперами, що забезпечують ефективну діяльність на ринку цінних паперів .
Всі доходи саморегулівної організації використовуються нею виключно для виконання статутних завдань і не розподіляються серед її членів.
Саморегульована організація відповідно до вимог здійснення професійної діяльності та проведення операцій з цінними паперами, затвердженими федеральним органом виконавчої влади по ринку цінних паперів, встановлює обов'язкові для своїх членів правила здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, стандарти проведення операцій з цінними паперами та здійснює контроль за їх дотриманням.
Саморегульована організація вправі;
отримувати інформацію за результатами перевірок діяльності своїх членів, що здійснюються в порядку, встановленому федеральним органом виконавчої влади по ринку цінних паперів (регіональним відділенням федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів);
розробляти відповідно до цього Закону правила і стандарти здійснення професійної діяльності та операцій з цінними паперами своїми членами і здійснювати контроль за їх дотриманням;
контролювати дотримання своїми членами прийнятих саморегулівною організацією правил і стандартів здійснення професійної діяльності та операцій з цінними паперами;
здійснювати навчання громадян в сфері професійної діяльності на ринку цінних паперів, а також у разі, якщо саморегульована організація є акредитованою федеральним органом виконавчої влади по ринку цінних паперів, приймати кваліфікаційні іспити і видавати кваліфікаційні атестати.
Організація, заснована не менше ніж десятьма професійними учасниками ринку цінних паперів, вправі подати до федерального орган виконавчої влади з ринку цінних паперів заяву про придбання нею статусу саморегулівної організації.
Організація, створена професійними учасниками ринку цінних паперів, набуває статусу саморегулівної організації на підставі дозволу, виданого центральним органом виконавчої влади з ринку цінних паперів. Дозвіл, виданий федеральним органом виконавчої влади по ринку цінних паперів саморегулівної організації, включає всі права, передбачені цією статтею.
Для отримання дозволу в федеральний орган виконавчої влади по ринку цінних паперів представляються:
завірені копії документів про створення саморегулівної організації;
правила і положення організації, прийняті її членами і обов'язкові для виконання всіма членами саморегулівної організації.
Правила та положення саморегулівної організації повинні містити вимоги, що пред'являються до саморегулівної організації та її членам щодо:
1) професійної кваліфікації персоналу (за винятком технічного);
2) правил і стандартів здійснення професійної діяльності;
3) правил, що обмежують маніпулювання цінами;
4) документації, ведення обліку та звітності;
5) мінімальної величини їх власних коштів;
6) правил вступу в організацію професійного учасника ринку цінних паперів і виходу або виключення з неї;
7) рівних прав на представництво при виборах в органи управління організації та участь в управлінні організацією;
8) порядку розподілу витрат, виплат, зборів серед членів організації;
9) захисту прав клієнтів, включаючи порядок розгляду претензій та скарг клієнтів членів організації;
10) зобов'язань її членів по відношенню до клієнтів та іншим особам з відшкодування шкоди через помилки або упущень при здійсненні членом організації його професійної діяльності, а також неправомірних дій члена організації або його посадових осіб та / або персоналу;
11) дотримання порядку розгляду претензій та скарг членів організації;
12) процедур проведення перевірок дотримання членами організації встановлених правил і стандартів, включаючи створення контрольного органу і порядок ознайомлення з результатами перевірок інших членів організації;
13) санкцій та інших заходів щодо членів організації, їх посадових осіб і / або персоналу і порядку їх застосування;
14) вимог щодо забезпечення відкритості інформації для перевірок, що проводяться з ініціативи організації;
15) контролю за виконанням санкцій і заходів, що застосовуються до членів організації, і порядку їх обліку.
Саморегульована організація, що є організатором торгівлі, зобов'язана крім вимог, передбачених пунктом 3 цієї статті та статтею 10 цього Закону, встановити і дотримуватися правил:
укладення, реєстрації та підтвердження угод з цінними паперами;
проведення операцій, що забезпечують торгівлю цінними паперами (клірингових і / або розрахункових операцій);
оформлення та обліку документів, що використовуються членами організації при укладенні угод, проведенні операцій з цінними паперами;
вирішення спорів, що виникають між членами організації при здійсненні операцій з цінними паперами та розрахунків за ними, включаючи грошові;
процедури надання інформації про ціни попиту і пропозиції, про ціни і про обсяги угод з цінними паперами, що здійснюються членами організації;
надання послуг особам, які не є членами організації.
У видачі дозволу може бути відмовлено, якщо в представлених організацією професійних учасників ринку цінних паперів документах не міститься відповідних вимог, перелічених у цій статті, а також передбачається хоча б одна з таких положень:
можливість дискримінації прав клієнтів, що користуються послугами членів організації;
необгрунтована дискримінація членів організації;
необгрунтовані обмеження на вступ в організацію і вихід з неї;
обмеження, що перешкоджають розвитку конкуренції професійних учасників ринку цінних паперів, в тому числі регламентація ставок винагороди і доходів від професійної діяльності членів організації;
регулювання питань, що не відносяться до компетенції, а також не відповідають цілям діяльності саморегулівної організації;
надання недостовірної або неповної інформації.
Відмова у видачі дозволу з інших підстав не допускається.
Відгук дозволу саморегулівної організації проводиться у разі встановлення федеральним органом виконавчої влади по ринку цінних паперів порушень законодавства Російської Федерації про цінні папери, вимог і стандартів, встановлених федеральним органом виконавчої влади по ринку цінних паперів, правил і положень саморегулівної організації, надання недостовірної чи неповної інформації.
Саморегульована організація зобов'язана представляти у федеральний орган виконавчої влади по ринку цінних паперів дані про всі зміни, що вносяться в документи про створення, положення і правила саморегулівної організації, з коротким обгрунтуванням причин і цілей таких змін.
Зміни та доповнення вважаються прийнятими, якщо протягом 30 календарних днів з моменту їх надходження федеральним органом виконавчої влади по ринку цінних паперів не надіслано письмове повідомлення про відмову із зазначенням його причин.