Можливості суміщення видів професійної діяльності на РЦБ - студопедія

Види професійної діяльності на ринку цінних паперів можуть поєднуватися в діяльності одного і того ж учасника ринку, але тільки в дозволених поєднаннях.

До груп таких допускаються поєднань можна віднести наступні:

- перша група - професійна діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів не може поєднуватися ні з якими іншими видами професійної діяльності на ринку цінних паперів;

- друга група - брокерська, дилерська, депозитарна види діяльності та діяльність з управління цінними паперами можуть поєднуватися між собою в різних поєднаннях;

- третя група - депозитарна, клірингова діяльність і діяльність з організації торгівлі на ринку цінних паперів можуть поєднуватися між собою.

Діяльність з управління цінними паперами може поєднуватися з діяльністю з довірчого управління майном пайових інвестиційних фондів, управління активами недержавних пенсійних фондів та діяльністю з управління інвестиційними фондами. Однак в цьому випадку діяльність з управління цінними паперами не може поєднуватися з брокерської, дилерської та депозитарної видами діяльності.

Професійний учасник ринку цінних паперів, що виконує функції розрахункового депозитарію або клірингового і розрахункового центру, не може поєднувати свою діяльність з брокерської, дилерської і діяльністю з управління цінними паперами.

Даного роду функції виконуються тільки на підставі договорів відповідних професійних учасників з організатором торгівлі на ринку цінних паперів.

Допустимі поєднання поєднання професійної діяльності:

- суміщення клірингової і депозитарної діяльності.

- суміщення діяльності з організації торгівлі на ринку цінних паперів і клірингової діяльність.

- суміщення клірингової діяльність з діяльністю фондової біржі.

- суміщення діяльності з управління цінними паперами та діяльності з управління інвестиційними фондами, пайовими інвестиційними фондами та недержавними пенсійними фондами та (або) діяльності з управління активами страхових резервів страхових організацій.

- суміщення депозитарної діяльності та діяльності спеціалізованого депозитарію інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів.

- суміщення депозитарної діяльності, пов'язаної із здійсненням депозитарних операцій за підсумками угод з цінними паперами, скоєних через організаторів торгівлі на ринку цінних паперів на підставі договорів, укладених з цими організаторами торгівлі та (або) кліринговими організаціями (розрахунковий депозитарій), і клірингової діяльності.

- суміщення брокерської і дилерської діяльності та надання послуг фінансового консультанта на ринку цінних паперів.

- суміщення брокерської і (або) дилерської діяльності з депозитарною діяльністю та надання послуг фінансового консультанта на ринку цінних паперів.

- суміщення брокерської і (або) дилерської діяльності з депозитарною діяльністю та діяльністю спеціалізованого депозитарію інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів і надання послуг фінансового консультанта на ринку цінних паперів.

Схожі статті