1. Для кого актуально наявність кваліфікаційного атестата ФСФР
Як правило, наявність кваліфікаційного атестата є однією з умов роботи в компаніях, що здійснюють свою діяльність на фінансовому ринку. Зокрема, атестованими повинні бути співробітники організацій, що здійснюють такі види діяльності:
діяльність професійного учасника на ринку цінних паперів;
діяльність з управління інвестиційними фондами, пайовими інвестиційними фондами та недержавними пенсійними фондами;
діяльність спеціалізованого депозитарію інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів;
діяльність недержавного пенсійного фонду з недержавного пенсійного забезпечення, обов'язкового пенсійного страхування і професійного пенсійному страхуванню;
діяльність акціонерного інвестиційного фонду, за винятком випадку передачі повноважень одноосібного виконавчого органу акціонерного інвестиційного фонду управляючій компанії.
2. Вимоги ФСФР до співробітників профучасників
1. Керівник вищої ланки (працівник організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку, призначений на посаду в установленому порядку відповідно до установчих документів організації, виконуючий функції її одноосібного виконавчого органу):
наявність кваліфікаційного атестата за спеціалізацією, що відповідає одному з видів діяльності на фінансовому ринку, що здійснюється організацією, в якій працює зазначена особа (для осіб, які є керівниками акціонерного інвестиційного фонду, - наявність кваліфікаційного атестата фахівця фінансового ринку п'ятого типу);
відсутність факту анулювання кваліфікаційного атестата по відповідної кваліфікації, в разі якщо з дати анулювання пройшло менше 3 років;
для осіб, які не є керівниками акціонерного інвестиційного фонду - наявність досвіду роботи в організаціях, які здійснювали діяльність на фінансовому ринку, щодо прийняття (підготовці) рішень з питань в галузі фінансового ринку загальною тривалістю не менше 2 років на посаді керівника відділу чи іншого структурного підрозділу організацій, здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів і / або діяльність з управління інвестиційними фондами, пайовими інвестиційними фондами та недержавними пе нсіоннимі фондами, або діяльність спеціалізованого депозитарію інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів, або саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів і / або керуючих компаній інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів, або федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів;
для осіб, які є керівниками акціонерного інвестиційного фонду, - наявність досвіду роботи в організаціях, які здійснювали діяльність на фінансовому ринку, щодо прийняття (підготовці) рішень з питань в галузі фінансового ринку загальною тривалістю не менше 2 років на посаді керівника відділу чи іншого структурного підрозділу організацій, здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів і / або діяльність з управління інвестиційними фондами, пайовими інвестиційними фондами та недержавними пенс іонними фондами, або діяльність спеціалізованого депозитарію інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів, або діяльність акціонерного інвестиційного фонду, або організації, що здійснює діяльність з недержавного пенсійного забезпечення, обов'язкового пенсійного страхування і професійного пенсійному страхуванню, або саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів і / або керуючих компаній інвестиційних фондів, пайових інвест іціонних фондів і недержавних пенсійних фондів, або федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів;
відсутність факту роботи в організації, що здійснювала діяльність на фінансовому ринку, у якій була анульована відповідна ліцензія і в якій зазначена особа було особою, яка здійснювала керівництво поточною діяльністю цієї організації, або контролером в період вчинення будь-якого з порушень, що призвели до анулювання ліцензії (за винятком випадків анулювання ліцензії на підставі заяви самої організації), якщо з дати анулювання ліцензії пройшло менше 3 років.
2. Керівник філії, заступник керівника організації або її філії, начальник структурного підрозділу (заступник начальника) організації або її філії:
наявність кваліфікаційного атестата за спеціалізацією, що відповідає одному з видів діяльності на фінансовому ринку, що здійснюється організацією, в якій працює зазначена особа (для начальника структурного підрозділу (заступника начальника) організації або її філії - наявність кваліфікаційного атестата по виду (видів) діяльності, щодо якої (яких) структурним підрозділом організації або її філією виконуються функції щодо здійснення діяльності на фінансовому ринку);
відсутність факту анулювання кваліфікаційного атестата по відповідної кваліфікації, в разі якщо з дати анулювання пройшло менше 3 років;
для керівників філій та начальників структурних підрозділів (заступників начальників) організацій або їх філій (тільки у відношенні організацій, що здійснюють діяльність спеціалізованого депозитарію інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів) - наявність досвіду роботи в організаціях, які здійснювали діяльність на фінансовому ринку, загальною тривалістю не менше 1 року працівником організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку;
відсутність факту роботи в організації, що здійснювала діяльність на фінансовому ринку, у якій була анульована відповідна ліцензія і в якій зазначена особа було особою, яка здійснювала керівництво поточною діяльністю цієї організації, або контролером в період вчинення будь-якого з порушень, що призвели до анулювання ліцензії (за винятком випадків анулювання ліцензії на підставі заяви самої організації), якщо з дати анулювання ліцензії пройшло менше 3 років.
3. Контролер (працівник організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку, призначений на посаду в установленому порядку, яка є основним місцем роботи зазначеної особи, відповідно до своїх посадових обов'язків відповідає за ведення внутрішнього контролю за здійсненням організацією або її філією діяльності на фінансовому ринку ( заступник керівника з внутрішнього контролю, контролер філії, контролер)):
наявність кваліфікаційного атестата за спеціалізаціями, що відповідає всім видам діяльності на фінансовому ринку, здійснюваним організацією, яка є основним місцем роботи зазначеної особи. У разі якщо здійснення внутрішнього контролю щодо різних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів покладено на декількох контролерів, то кожен контролер повинен мати кваліфікаційні атестати по виду (видів) діяльності, щодо якої (яких) контролер здійснює функції з внутрішнього контролю. При цьому контролери повинні мати кваліфікаційні атестати, в сукупності забезпечують відповідність зазначених у них видів діяльності в галузі фінансового ринку всіма видами діяльності, здійснюваної організацією на фінансовому ринку;
відсутність факту анулювання кваліфікаційного атестата по відповідної кваліфікації, в разі якщо з дати анулювання пройшло менше 3 років;
для працівників організацій, що здійснює діяльність з управління інвестиційними фондами, пайовими інвестиційними фондами та недержавними пенсійними фондами, або діяльність спеціалізованого депозитарію інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів, - наявність досвіду роботи в організаціях, які здійснювали діяльність на фінансовому ринку, загальною тривалістю не менше 1 року працівником організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку;
відсутність факту роботи в організації, що здійснювала діяльність на фінансовому ринку, у якій була анульована відповідна ліцензія і в якій зазначена особа було особою, яка здійснювала керівництво поточною діяльністю цієї організації, або контролером в період вчинення будь-якого з порушень, що призвели до анулювання ліцензії (за винятком випадків анулювання ліцензії на підставі заяви самої організації), якщо з дати анулювання ліцензії пройшло менше 3 років.
наявність кваліфікаційного атестата, відповідного виду діяльності на фінансовому ринку, щодо якої виконуються функції (посадові обов'язки) в організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку;
відсутність факту анулювання кваліфікаційного атестата по відповідної кваліфікації, в разі якщо з дати анулювання пройшло менше 3 років.
3. Порядок атестації фахівців фінансового ринку
Для отримання кваліфікаційного атестата ФСФР необхідно пройти систему дворівневої атестації: спочатку слід здати загальний базовий іспит, кваліфікаційна програма якого містить базові знання про фінансові ринки, а після цього - один із спеціалізованих. Вибір серії спеціалізованого іспиту залежить від того, де і на якій позиції Ви збираєтеся працювати.
4. Види кваліфікаційних атестатів
1. Кваліфікаційний атестат першого типу - атестат фахівця фінансового ринку по брокерської, дилерської діяльності та діяльності з управління цінними паперами;
2. Кваліфікаційний атестат другого типу - атестат фахівця фінансового ринку по організації торгівлі на ринку цінних паперів (діяльності фондової біржі) і клірингової діяльності;
3. Кваліфікаційний атестат третього типу - атестат фахівця фінансового ринку з ведення реєстру власників цінних паперів;
4. Кваліфікаційний атестат четвертого типу - атестат фахівця фінансового ринку з депозитарної діяльності;
5. Кваліфікаційний атестат п'ятого типу - атестат фахівця фінансового ринку з управління інвестиційними фондами, пайовими інвестиційними фондами та недержавними пенсійними фондами;
6. Кваліфікаційний атестат шостого типу - атестат фахівця фінансового ринку по діяльності спеціалізованих депозитаріїв інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів;
7. Кваліфікаційний атестат сьомого типу - атестат фахівця фінансового ринку по діяльності недержавного пенсійного фонду з недержавного пенсійного забезпечення, обов'язкового пенсійного страхування і професійного пенсійному страхуванню.
5. Ведення реєстру атестованих осіб
З метою обліку та контролю кваліфікаційних атестатів ФСФР Росії веде реєстр атестованих осіб, що містить інформацію:
про особу, яка отримала атестат фахівця фінансового ринку;
про спеціалізацію, за якою видано атестат;
про серію та номер атестата;
іншу необхідну інформацію.
6. Термін дії кваліфікаційного атестата
Кваліфікаційний атестат фахівця фінансового ринку є безстроковим.
7. Підстави та порядок анулювання кваліфікаційних атестатів
Порушення, допущені керівниками і контролерами, в зв'язку з якими за порушення законодавства РФ була анульована ліцензія організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку, є підставою для прийняття ФСФР Росії рішення про анулювання кваліфікаційних атестатів зазначених осіб.
У разі анулювання кваліфікаційного атестата атестованого особи ФСФР Росії в термін, що не перевищує 5 робочих днів з дати прийняття зазначеного рішення, повідомляє про це особу, у якого був анульований кваліфікаційний атестат, з додатком копії відповідного наказу ФСФР Росії.
Інформація про анульовані атестатах розкривається на офіційному сайті ФСФР Росії в мережі Інтернет в режимі вільного доступу всіх зацікавлених осіб в термін, що не перевищує 10 робочих днів з дати прийняття зазначеного рішення.
Рішення ФСФР Росії про анулювання кваліфікаційного атестата може бути оскаржене в суді.