1. Керуюча компанія, діючи в якості довірчого керуючого активами акціонерного інвестиційного фонду або активами пайового інвестиційного фонду або здійснюючи функції одноосібного виконавчого органу акціонерного інвестиційного фонду, не має права вчиняти такі правочини або давати доручення на вчинення наступних угод:
1) з придбання об'єктів, не передбачених цим Законом, нормативними актами Банку Росії, інвестиційною декларацією акціонерного інвестиційного фонду або пайового інвестиційного фонду;
2) по безоплатному відчуженню активів акціонерного інвестиційного фонду або майна, що становить пайовий інвестиційний фонд;
3) в результаті яких керуючою компанією приймається обов'язок щодо передачі майна, яке в момент прийняття такого обов'язку не складає активи акціонерного інвестиційного фонду або пайовий інвестиційний фонд, за винятком операцій, що здійснюються на організованих торгах, за умови здійснення клірингу за такими угодами;
4) з придбання майна, що є предметом застави чи іншого забезпечення, в результаті яких до складу активів акціонерного інвестиційного фонду або складу пайового інвестиційного фонду включається майно, що є предметом застави чи іншого забезпечення;
5) договорів позики або кредитних договорів, а також договорів репо. Зазначене правило не поширюється на випадки отримання грошових коштів для обміну або погашення інвестиційних паїв при недостатності коштів, що становлять цей пайовий інвестиційний фонд, і укладення договорів репо у випадках, встановлених нормативними актами Банку Росії. При цьому сукупний обсяг заборгованості, що підлягає погашенню за рахунок майна, що становить пайовий інвестиційний фонд, за всіма договорами позики і кредитними договорами не повинен перевищувати 20 відсотків вартості чистих активів цього пайового інвестиційного фонду. Термін залучення позикових коштів за кожним договором позики і кредитним договором (включаючи термін продовження) не може перевищувати шість місяців;
6) з придбання майна, що знаходиться у неї в довірчому управлінні з іншими договорами, і майна, що становить активи акціонерного інвестиційного фонду, в якому керуюча компанія виконує функції одноосібного виконавчого органу, за винятком випадків, передбачених цією статтею;
7) по відчуженню майна, що становить активи акціонерного інвестиційного фонду або пайовий інвестиційний фонд, до складу майна, що знаходиться у неї в довірчому управлінні з іншими договорами, або до складу майна, що становить активи акціонерного інвестиційного фонду, в якому керуюча компанія виконує функції одноосібного виконавчого органу , за винятком випадків, передбачених цією статтею;
8) по придбанню цінних паперів, випущених (виданих) її учасниками, основним і переважним господарськими товариствами учасника, її дочірніми і залежними товариствами, спеціалізованим депозитарієм, аудиторською організацією акціонерного інвестиційного фонду або компанії, що управляє пайового інвестиційного фонду, реєстратором акціонерного інвестиційного фонду, особою, яка здійснює ведення реєстру власників інвестиційних паїв, або часткою в статутному капіталі будь-якого із зазначених осіб, за винятком випадків, передбачених цією статтею;
9) з придбання майна, що належить цій компанії, що управляє, її учасникам, основним і переважним господарським товариствам учасника, її дочірнім і залежним товариствам, або по відчуженню майна зазначеним особам, за винятком випадків, передбачених цією статтею;
10) з придбання майна у спеціалізованого депозитарію, оцінювача і аудиторської організації, з якими керуючою компанією укладено договори відповідно до цього Закону, власників інвестиційних паїв закритого пайового інвестиційного фонду, довірче управління яким здійснює ця керуюча компанія, або по відчуженню майна зазначеним особам, за винятком випадків видачі інвестиційних паїв зазначеним власникам та інших випадків, передбачених цією статтею;
11) з придбання цінних паперів, випущених (виданих) цієї керуючою компанією, а також акціонерним інвестиційним фондом, активи якого перебувають у довірчому управлінні цієї компанії, що управляє або функції одноосібного виконавчого органу якого здійснює ця керуюча компанія.
2. Керуюча компанія, діючи в якості довірчого керуючого активами акціонерного інвестиційного фонду або пайового інвестиційного фонду або здійснюючи функції одноосібного виконавчого органу акціонерного інвестиційного фонду, має право за умови дотримання встановлених нормативними актами Банку Росії вимог, спрямованих на обмеження ризиків, укладати договори, які є похідними фінансовими інструментами.
2.1. Керуюча компанія не має права укладати договори возмездного надання послуг, що підлягають оплаті за рахунок активів акціонерного інвестиційного фонду або пайового інвестиційного фонду, у випадках, встановлених нормативними актами Банку Росії.
3. Керуюча компанія не має права:
1) придбавати акції акціонерного інвестиційного фонду, активи якого перебувають в її довірчому управлінні або функції одноосібного виконавчого органу якого вона виконує, а також інвестиційні паї пайового інвестиційного фонду, що знаходиться в її довірчому управлінні, за винятком випадків, встановлених цим Законом;
2) розпоряджатися активами акціонерного інвестиційного фонду або майном, що є пайовий інвестиційний фонд, без попередньої згоди спеціалізованого депозитарію, за винятком операцій, що здійснюються на організованих торгах, що проводяться російською або іноземною біржею або іншим організатором торгівлі;
3) розпоряджатися грошовими коштами (цінними паперами), що знаходяться на транзитному рахунку (транзитному рахунку депо), а також іншим майном, переданим в оплату інвестиційних паїв і не включених до складу пайового інвестиційного фонду, без попередньої згоди спеціалізованого депозитарію;
4) використовувати майно, що належить акціонерному інвестиційному фонду, для забезпечення виконання власних зобов'язань або зобов'язань третіх осіб, а також майно, що становить пайовий інвестиційний фонд, для забезпечення виконання власних зобов'язань, не пов'язаних з довірчим управлінням пайовим інвестиційним фондом, або для забезпечення виконання зобов'язань третіх осіб. Вимоги цього підпункту не поширюються на випадки передачі майна, що належить акціонерному інвестиційному фонду або становить пайовий інвестиційний фонд, в індивідуальне клірингова забезпечення або в майновий пул;
5) стягувати відсотки за користування грошовими коштами, що управляє, наданими для виплати грошової компенсації власникам інвестиційних паїв або для проведення обміну інвестиційних паїв, у випадках, передбачених статтею 25 цього Закону.
4. Обмеження на здійснення угод, встановлені підпунктами 6. 7. 9 і 10 пункту 1 цієї статті, не застосовуються, якщо:
2) угоди відбуваються з цінними паперами, що входять до складу пайового інвестиційного фонду, інвестиційні паї якого можуть бути обмінені на інвестиційні паї іншого фонду, до складу якого купуються зазначені цінні папери.
5. Обмеження на здійснення угод, встановлені підпунктом 8 пункту 1 цієї статті, не застосовуються, якщо зазначені угоди:
1) здійснюються з цінними паперами, включеними до котирувальних списків російських бірж;
2) здійснюються при розміщенні додаткових цінних паперів акціонерного товариства при здійсненні керуючою компанією права акціонера на переважне придбання акцій і емісійних цінних паперів, конвертованих в акції цього акціонерного товариства;
3) є угодами з придбання акцій (часток) в господарських товариствах, які на момент укладання угод були залежними (дочірніми) господарськими товариствами керуючої компанії в силу придбання останньої зазначених акцій (часток) в майно, що становить активи акціонерного інвестиційного фонду або пайового інвестиційного фонду.
6. Обмеження на здійснення угод, встановлене підпунктом 3 пункту 1 цієї статті, не застосовується до угод з відчуження майна, що здійснюються компанією, що управляє, здійснює функції одноосібного виконавчого органу акціонерного інвестиційного фонду або діє в якості довірчого керуючого активами акціонерного інвестиційного фонду або пайового інвестиційного фонду, акції (інвестиційні паї) якого обмежені в обороті.
7. Обмеження на здійснення угод, встановлені підпунктами 5 і 8 пункту 1 цієї статті, не застосовуються до угод, що здійснюються компанією, що управляє, здійснює функції одноосібного виконавчого органу акціонерного інвестиційного фонду або діє в якості довірчого керуючого активами акціонерного інвестиційного фонду або пайового інвестиційного фонду, акції (інвестиційні паї) якого обмежені в обороті, в випадках. встановлених Банком Росії.
8. Обмеження на здійснення угод з власниками інвестиційних паїв закритих пайових інвестиційних фондів, встановлені підпунктом 10 пункту 1 цієї статті, не застосовуються до угод, що здійснюються компанією, що управляє, здійснює функції одноосібного виконавчого органу акціонерного інвестиційного фонду або діє в якості довірчого керуючого активами акціонерного інвестиційного фонду або пайового інвестиційного фонду, акції (інвестиційні паї) якого обмежені в обороті, в випадках, встановлених анком Росії.
9. По угодах, укладених з порушенням вимог цієї статті, керуюча компанія зобов'язується перед третіми особами особисто і відповідає тільки належним їй майном.