III. Кастодіальні діяльність
8. Кастодіальні діяльність - діяльність спеціалізованих організацій - професійних учасників ринку цінних паперів щодо забезпечення збереження та обліку ввірених їм цінних паперів і грошових коштів клієнтів.
9. Об'єктами діяльності кастодіан є грошові кошти та цінні папери, допущені до обігу в Республіці Казахстан.
Суб'єктами кастодіальні діяльності є Кастодіан і його клієнти.
10. Кастодіан здійснює такі функції:
а) контроль за виконанням угод з цінними паперами своїх клієнтів;
б) забезпечення збереження та обліку цінних паперів і грошових коштів клієнтів, поміщених на зберігання;
в) облік іменних цінних паперів;
г) здійснення діяльності в якості номінального утримувача цінних паперів;
д) виконання функції платіжного агента по операціях з цінними паперами клієнтів;
е) виконання наказів з перекладу та отримання цінних паперів та грошових коштів клієнтів;
ж) отриманням доходів з цінних паперів та зарахування їх на рахунок клієнтів;
з) передача інформації від емітента клієнтам;
і) виплати грошових коштів за наказами клієнтів;
к) надання інших послуг, передбачених договором з клієнтом і не суперечать законодавству Республіки Казахстан.
11. Обов'язки кастодіан:
а) контроль за виконанням угод з цінними паперами своїх клієнтів;
б) належне зберігання та облік ввірених йому грошових коштів і цінних паперів клієнтів;
г) нерозголошення інформації про рахунки клієнтів без прямої вказівки самого клієнта третім особам за винятком НБ РК і інших органів у випадках, передбачених законодавством Республіки Казахстан;
д) забезпечення балансового відокремлення цінних паперів та грошових коштів клієнтів і власних цінних паперів і грошових коштів;
е) дотримання встановленої технології ведення рахунків та обліку цінних паперів і грошових коштів;
ж) надання інформації про стан рахунків клієнтів на регулярній основі і на першу його вимогу;
з) ведення письмовій звітності про виконання кожного наказу клієнта;
і) інші обов'язки, обумовлені в кастодіальних договорі.
12. Кастодіан не має права будь-яким чином використовувати інформацію, якщо це:
- завдає або може завдати шкоди законним правам та інтересам клієнта;
- використовується з метою власного незаконного збагачення або незаконного збагачення третіх осіб;
- якщо це суперечить законодавству Республіки Казахстан.
13. У випадках, в результаті неправомірних дії або інших дій кастодіан клієнту було завдано якоїсь шкоди, відповідальність і відшкодування шкоди провадиться в загальному порядку, передбаченому законодавством Республіки Казахстан.
14. Кастодіан не має права без наказу клієнта обтяжувати права на цінні папери будь-якими зобов'язаннями.
Кастодіан не має права будь-яким чином використовувати ввірені йому грошові кошти та цінні папери клієнта в своїх інтересах, в тому числі відповідати ними за своїми зобов'язаннями і віддавати в заставу або вчиняти щодо зазначених активів інші дії з метою задоволення інтересів третіх осіб.
15. Цінні папери клієнта, що знаходяться на рахунку в кастодіанами, не можуть бути піддані арешту або будь-яким чином вилучення третіми особами, крім випадків, передбачених чинним законодавством Республіки Казахстан.
16. Накази клієнтів можуть бути спрямовані на здійснення таких дій:
- отримання цінних паперів;
- поставка цінних паперів;
- оплата витрат клієнтів;
- виплата грошових коштів з рахунку клієнта.
Накази повинні бути складені у письмовій формі, завірені уповноваженими особами і можуть бути віддані за допомогою пошти, телекса і електронного зв'язку.
17. Кастодіан не має права приймати часткові поставки цінних паперів на рахунок клієнта без відповідного розпорядження самого клієнта.
18. Відповідальність за збереження і облік цінних паперів та грошових коштів настає з моменту фактичної передачі клієнтом в Кастодіан зазначених активів, що оформляється відповідними документом.
19. Для відкриття рахунку в кастодіанами клієнт зобов'язаний надати наступні документи в Кастодіан:
а) зразки підписів посадових осіб, уповноважених підписувати письмові розпорядження від імені клієнта підпису клієнта (для фізичних осіб);
б) копії установчих документів та змін до них;
в) рішення виконавчих органів клієнта про призначення кастодіан.
20. Кастодіан зобов'язаний надавати будь-яку інформацію клієнту або будь-яку документацію аудитору клієнта, що стосується рахунків клієнта в кастодіанами.
Основні джерела публікованих текстів нормативних правових актів: газета "Казахстанська правда", база даних довідково-правової системи Adviser. Інтернет-ресурси online.zakon.kz, adilet.zan.kz, інші засоби масової інформації в Мережі.
Хоча інформація отримана з джерел, які ми вважаємо надійними і наші фахівці застосували максимум сил для вивірки правильності отриманих версій текстів наведених нормативних актів, ми не можемо дати будь-яких підтверджень або гарантій (як явних, так і неявних) щодо їх точності.
Компанія "КАМАЛ-Консалтинг" не несе відповідальності за будь-які наслідки будь-якого застосування формулювань і положень, що містяться в даних версіях текстів нормативних правових актів, за використання даних версій текстів нормативних правових актів в якості основи або за будь-які упущення в текстах публікуються тут нормативних правових актів.