Семен Дойкін
кореспондент
Комісія ринку фінансів і капіталу (КРФК) оштрафувала АТ Norvik banka на 1,3 млн євро і АТ Rietumu banka на 1,56 млн євро. Вони не дотримувалися нормативні акти про запобігання відмиванню незаконно нажитих коштів і фінансування тероризму.
Банки свою провину визнали і співпрацюють з КРФК.
Перевірка показала, що при здійсненні даних угод банк не допустив усвідомленого недотримання, пов'язаного з обходом санкцій, банк підтверджує, що не мав відношення до організації цих угод і не був зацікавлений в їх здійсненні. До того ж банк припинив відносини з цими клієнтами.
Незважаючи на опосередкованість встановлених недоліків, Rietumu як один з найбільших системоутворюючих банків, усвідомлюючи високий пріоритет дотримання міжнародних санкцій, беручи на себе відповідальність за репутацію всієї фінансової галузі, і з огляду на довгострокове позитивну співпрацю з КРФК, вважав за доцільне використовувати передбачену законом можливість укласти адміністративний договір. На підставі даного договору банк направить суму певного штрафу в розмірі 1 566 604 евро до державного бюджету Латвії, і зобов'язується зробити додаткові інвестиції в удосконалення системи внутрішнього контролю.
Посилаючись на висловлену в публічному просторі інформацію про випадки порушення функцій забезпечення нормативно-правової відповідності, які пов'язані з окремими латвійськими банками, серед яких згаданий і Norvik Banka, підкреслюємо, що Norvik Banka постійно працює над удосконаленням механізмів контролю для своєчасного виявлення і управління можливими ризиками, а також з метою запобігання протиправної діяльності.
Поряд з цим Norvik Banka інформує, що він заплатив грошовий штраф в розмірі 1 324 667 EUR, накладений на нього Комісією ринку фінансів і капіталу.
Голова правління Norvik Banka Олівер Брамуелл: "Банк в тісній співпраці з Комісією переглянув свій клієнтський портфель, розробив дуже конкретний план коригувальних заходів і протягом наступних 18 місяців інвестує більше 2 мільйонів євро в забезпечення відповідності всім нормативним вимогам і вимогам кращої практики".
Norvik Banka пройшов незалежний AML-аудит, який проводився американською компанією Navigant Consulting, Inc.